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招行福州分行8宗違法遭罰沒467萬 副行長等6人被罰

標簽:顯示 分行 福州 招商銀行  日期:2022-04-25 00:50
中國經濟網北京9月14日訊 9月11日顯示,招商銀行股份有限公司(,將預算單位零余額賬戶資金轉入內部其他賬戶,顯示,伍冬玲時任招商銀行福州分行運營管理部總經理,林希強時任招商銀行

  中國經濟網北京9月14日訊 9月11日,中國人民銀行福州中心支行網站公布的行政處罰信息公示表(福銀罰字〔2020〕46號)顯示,招商銀行股份有限公司(簡稱“招商銀行”)福州分行存在以下8宗違法行為:未按規定履行客戶身份識別義務;未按規定保存客戶交易記錄;存在引人誤解的營銷宣傳內容;個體工商戶經營性貸款統計錯誤;為新增特約商戶通過不同法人機構間直連的支付通道處理條碼支付業務;收納的稅款延遲劃繳國庫;將預算單位零余額賬戶資金轉入內部其他賬戶;現金自助存取款設備對外支付殘損人民幣。

  2020年9月7日,中國人民銀行福州中心支行對該分行給予警告,沒收違法所得163.28元,并處303.5萬元罰款。

  行政處罰信息公示表(福銀罰字〔2020〕43號)顯示,嚴云時任招商銀行福州分行副行長,對招商銀行福州分行未按規定履行客戶身份識別義務的違法違規行為負有責任。

  同日,中國人民銀行福州中心支行對嚴云處1萬元罰款。

  行政處罰信息公示表(福銀罰字〔2020〕36號)顯示,潘祖榮時任招商銀行福州分行行長助理,對招商銀行福州分行未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定保存客戶交易記錄的違法違規行為負有責任。

  同日,中國人民銀行福州中心支行對潘祖榮處5.9萬元罰款。

  行政處罰信息公示表(福銀罰字〔2020〕45號)顯示,伍冬玲時任招商銀行福州分行運營管理部總經理,對招商銀行福州分行未按規定履行客戶身份識別義務的違法違規行為負有責任。

  同日,中國人民銀行福州中心支行對伍冬玲處1萬元罰款。

  行政處罰信息公示表(福銀罰字〔2020〕41號)顯示,林希強時任招商銀行福州分行交易銀行部總經理,對招商銀行福州分行為新增特約商戶通過不同法人機構間直連的支付通道處理條碼支付業務的違法違規行為負有責任。

  同日,中國人民銀行福州中心支行對林希強給予警告,處5萬元罰款。

  行政處罰信息公示表(福銀罰字〔2020〕42號)顯示,林立誠時任招商銀行福州分行零售銀行部總經理,對招商銀行福州分行未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定保存客戶交易記錄、為新增特約商戶通過不同法人機構間直連的支付通道處理條碼支付業務的違法違規行為負有責任。

  同日,中國人民銀行福州中心支行對林立誠給予警告,處10.9萬元罰款。

  行政處罰信息公示表(福銀罰字〔2020〕44號)顯示,梁偉時任招商銀行福州分行零售金融事業部副總裁,對招商銀行福州分行未按規定履行客戶身份識別義務的違法違規行為負有責任。

  同日,中國人民銀行福州中心支行對梁偉處1萬元罰款。

  據中國經濟網記者查詢,嚴云時任招商銀行福州分行副行長。2016年2月4日,福建銀監局關于嚴云任職資格的批復顯示,經審核,準予嚴云招商銀行福州分行副行長的任職資格。

  潘祖榮時任招商銀行福州分行行長助理,現任招商銀行福州分行副行長。2016年5月10日,福建銀監局關于潘祖榮任職資格的批復顯示,經審核,準予潘祖榮招商銀行福州分行行長助理的任職資格;2020年6月28日,福建銀保監局關于潘祖榮任職資格的批復顯示,核準潘祖榮招商銀行福州分行副行長的任職資格。

  以下為原文:

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