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IPO詢價隊伍7個月翻6倍 違規投資者資格恐遭暫停

標簽:推薦 投資者 券商 處 網下  日期:2017-03-23 03:40
中證協最新數據顯示面對這一驚人數據,中證協計劃修訂原來的相關管理規則,強化各推薦券商推薦投資者參與網下詢價的責任,除設立網下新股申購黑名單外,一是進一步明確券商推薦投資

  中證協最新數據顯示,在中證協成功備案并獲IPO網下詢價資格的投資者已高達49686個,是去年7月底的5.81倍。面對這一驚人數據,相關管理部門終于要出手干預了。

  據證券時報3日消息,中證協計劃修訂原來的相關管理規則,強化各推薦券商推薦投資者參與網下詢價的責任,進一步完善自律處罰體系,除設立網下新股申購黑名單外,還首次引入“暫停網下投資者資格”的處罰。

  對比草案和既有細則后發現,草案中的修訂重點可以歸納為四個方面:一是進一步明確券商推薦投資者參與網下詢價的門檻和日常管理;二是要求各推薦券商對自家推薦的詢價對象定期自查;三是中證協將定期對詢價對象進行現場檢查;四是中證協將進一步完善對詢價對象的自律處罰體系。

  對于上述修訂內容,中證協主要從三個方面作了說明,一是加強證券公司的推薦責任,二是完善自律處罰體系,三是實行網下投資者的注冊管理。

  加強券商推薦責任方面,一是要求券商建立網下投資者適當性管理制度,設定明確的推薦網下投資者注冊條件,建立審核決策機制、日常培訓管理機制和定期復核機制,確保網下投資者的甄選、確定和調整符合內部規則和程序;二是券商應每半年開展一次網下投資者適當性自查,形成自查報告。對推薦的網下投資者不符合基本條件或存在違法違規行為的,應當主動向協會和住所地中國證監會派出機構報告;三是協會定期或不定期開展對證券公司的現場檢查工作,券商在網下投資者選定和推薦工作中存在違反本細則規定情形的,協會將采取自律管理措施。

  完善自律處罰方面,一是考慮到網下投資者是具有投資經驗和定價能力的專業投資者,不能等同于網上投資者,應當加強自身內部控制和風險管理能力,盡量避免或減少操作風險,協會的自律處罰體系應當體現“依法監管、從嚴監管、全面監管”的思路;二是結合市場階段性特點,修改原有的容錯機制,增加了主承銷商的核查責任,對網下投資者首次出現未申購、未繳款違規行為,網下投資者及時主動向主承銷商報告,主承銷商認定非主觀故意的,未造成不良后果的,給予網下投資者一次容錯;三是對于網下投資者因重大違法違規行為被相關監管部門給予行政處罰、采取監管措施,不符合基本條件的,協會將暫停其網下投資者資格,不再將其列入黑名單公示。

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